Risk_management_front

Compliance procesy, ověřovaná rizika a jak na ně v praxi

Datum konání: 13. 5. – 14. 5. 2020

Obsah semináře:

  • Co všechno od Compliance očekávat
  • Účel a zaměření funkce Compliance u jednotlivých typů finančních institucí
  • Organizační a personální požadavky na Compliance u jednotlivých typů institucí
  • Vztah Compliance k managementu
  • Náplň Compliance – celková charakteristika
  • Vztah Compliance k předpisům proti legalizaci výnosů z trestné činnosti (AML)
  • Vztah Compliance k řízení rizik
  • Vztah Compliance k zajištění právních služeb
  • Monitoring právních předpisů a uznávaných standardů
  • Povinnosti Compliance ve vztahu k vnitřním předpisům
  • Kontrolní činnosti Compliance
  • Informační povinnosti
  • Vyřizování stížností a reklamací
  • Vedení evidencí
  • Vedení záznamů o činnosti, zprávy o činnosti

Rozvrh Semináře:
9.00 – 16.00
Lektoři:  Mgr. Novotný Petr, Ing. Ščotka Radek MBA