Compliance procesy, ověřovaná rizika a jak na ně v praxi

Datum konání: 13. 5. – 14. 5. 2020

Obsah semináře:

• Co všechno od Compliance očekávat
• Účel a zaměření funkce Compliance u jednotlivých typů finančních institucí
• Organizační a personální požadavky na Compliance u jednotlivých typů institucí
• Vztah Compliance k managementu
• Náplň Compliance – celková charakteristika
• Vztah Compliance k předpisům proti legalizaci výnosů z trestné činnosti (AML)
• Vztah Compliance k řízení rizik
• Vztah Compliance k zajištění právních služeb
• Monitoring právních předpisů a uznávaných standardů
• Povinnosti Compliance ve vztahu k vnitřním předpisům
• Kontrolní činnosti Compliance
• Informační povinnosti
• Vyřizování stížností a reklamací
• Vedení evidencí
• Vedení záznamů o činnosti, zprávy o činnosti

Rozvrh Semináře:
9.00 – 16.00
Lektoři:  Mgr. Novotný Petr, Ing. Ščotka Radek MBA